Trích ý kiến của ĐBQH Nguyễn Hữu Nhơn – Tỉnh Đồng Tháp

... Tôi xin góp ý hai vấn đề mà tôi còn suy nghĩ trong Báo cáo thẩm tra của Ủy ban kinh tế ngân sách.

Trước hết về phạm vi điều chỉnh, như Báo cáo thẩm tra của Ủy ban Kinh tế và Ngân sách, tôi thấy chỉ đề cập đến chào bán, nhưng theo nhận thức và suy nghĩ của cá nhân tôi thì tôi nghĩ nếu chỉ dừng lại ở phạm vi chào bán thì chỉ được một nửa thôi. Tôi đề nghị phạm vi điều chỉnh nên có cả chào mua, theo quan điểm cá nhân tôi suy nghĩ như vậy. Vì trong các điều khoản của luật vấn đề "chào mua" đều nằm rải rác trong các điều của dự án luật, cụ thể là Điều 31 về chào mua công khai. Trong Điều 31 thể hiện tới 11 điểm về vấn đề chào mua công khai, do đó tôi đề nghị phạm vi điều chỉnh Ban soạn nên nghiên cứu, có thể được thì tôi thấy nếu trong hoạt động của thị trường chứng khoán nên bao gồm cả chào bán và chào mua. Tôi đề nghị trong này có điều chỉnh cả mua, tức là có bán và mua. Cho nên tôi đề nghị trong này có điều chỉnh cả mua, tức là có bán và mua.

Ý thứ hai, trong dự án luật dự thảo có tất cả 10 điều xử lý, từ Điều 121 đến Điều130, nhưng mà tôi xem lại hết toàn bộ các điều khoản của dự án luật này thì tôi thấy có một đối tượng trong luật không đặt vấn đề đến, hay là tôi do nhận thức của mình không tiếp cận được trong thị trường chứng khoán, do đó không hiểu. Nhưng tôi cũng mạnh dạn xin đề xuất quan điểm cá nhân tôi.
Tôi nghĩ rằng trong mọi hoạt động ở thị trường tiền tệ nói chung hay là thị trường chứng khoán nói riêng, đối tượng mà môi giới đều có can thiệp trực tiếp trong họat động sản xuất kinh doanh nói chung, cũng như là hoạt động ở thị trường chứng khoán. Cho nên trong luật này, ở điểm giải thích từ ngữ có giải thích, nhưng trong các điều khoản không đặt vấn đề đến đối tượng môi giới.
Do đó cho nên tôi đề nghị Ban soạn thảo nghiên cứu là phải có quy định về quyền và nghĩa vụ của đối tượng môi giới. Tôi nghĩ rằng thị trường chứng khoán hoạt động lành mạnh hay tiêu cực, giữ được trật tự an ninh cho kinh doanh tiền tệ của thị trường chứng khoán được hay không cũng do đối tượng môi giới tạo nên. Sôi động lành mạnh, sôi động tiêu cực hay là những cái ảo, giả tạo gì đó, thì tôi nghĩ cũng là những đối tượng môi giới. Do đó tôi đề nghị trong dự thảo luật nên có quy định một điều nói về quyền và nghĩa vụ của đối tượng hoạt động môi giới ở thị trường chứng khoán.

Thứ hai, trong xử lý vi phạm, tôi đề nghị một điều xử lý vi phạm đối với đối tượng môi giới. Vì trong này, 10 điều về xử lý vi phạm hành vi thì chỉ có 10 hành vi đó thôi, nhưng lại thiếu việc xử lý hành vi về đối tượng môi giới. Do đó, tôi đề nghị Ban Soạn thảo nghiên cứu hai điều: một là điều quy định về quyền và nghĩa vụ của đối tượng môi giới và thứ hai là điều về xử lý vi phạm của đối tượng hoạt động môi giới.