Góp ý của Công ty Chứng khoán – Ngân hàng thương mại cổ phần Ngoại thương Việt Nam

Công ty TNHH Chứng khoán Ngân hàng TMCP Ngoại thương Việt Nam (VCBS) xin gửi tới Quý Phòng lời chào trân trọng

Để góp phần hoàn thiện hơn trong công tác xây dựng Dự thảo Luật Chứng khoán sửa đổi (sau đây gọi tắt là “Dự thảo”) Theo nội dung nêu tại công văn số 1084/PTM-PC của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam ngày 15/4/2010 VCBS nhất trí về nội dung cơ bản của Dự thảo. Tuy nhiên, theo ý kiến của VCBS, nên xem xét sửa đổi, bổ sung một số nội dung sau:

Thứ nhất: Điểm 12 của Dự thảo (sửa đổi khoản 1 và 3 Điều 60 Luật Chứng khoán) quy định” chỉ Công ty chứng khoán mới được thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán sau đây: (i) Môi giới chứng khoán, (ii) Tự doanh chứng khoán (iii) Bảo lãnh phát hành chứng khoán và (iv) Tư vấn đầu tư chứng khoán”. Tuy nhiên, tại khoản 14 Điều 6 Luật Chứng khoán quy định” Tổ chức bảo lãnh phát hành là công ty chứng khoán được phép hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán và ngân hàng thương mại được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận bảo lãnh phát hành trái phiếu theo điều kiện do Bộ Tài chính quy định”. .Theo đó, VCBS đề nghị sửa đổi khoản 14 Điều 6 Luật Chứng khoán cho thống nhất với điểm 12 của Dự thảo.

Thứ hai: Cần xem xét lại quy định “Chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán không được giao địch bên ngoài Sở giao dịch chứng khoán, trừ trường hợp quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán” (điểm b khoản 1 Điều 41 Luật Chứng khoán). Theo VCBS, chỉ nên quy định “Chứng khoán niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán được thực hiện theo quy định tại Quy chế giao dịch chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán”.

Trên đây là một số ý  kiến đóng góp của VCBS.