Góp ý của Ngân hàng Bảo Việt

           V/v: Góp ý Dự thảo

       Thông tư Quy định về phí

        hoạt động chứng khoán.

                               Kính gửi:     Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam

                                                                            (Ban Pháp chế)

Phúc đáp Công văn số 3720/PTM-CM ngày 29-11-2010 của Phòng Thương mại và Công nghiệp Việt Nam về việc Góp ý Dự thảo Thông tư Quy định mức thu, chế độ thu nộp, quản lý và sử dụng phí hoạt động chứng khoán áp dụng tại các tổ chức kinh doanh dịch vụ chứng khoán, Ngân hàng TMCP Bảo Việt (BAOVIET Bank)  có một số ý kiến đóng góp như sau:

1.       Về cơ sở pháp lý ban hành Thông tư:

Đề nghị xem lại một trong những cơ sở pháp lý để ban hành Thông tư này là Pháp lệnh về Phí và lệ phí năm 2001. Vì Danh mục phí và lệ phí ban hành kèm theo Pháp lệnh đề cập đến 3 loại phí là: Lệ phí cấp giấy phép hoạt động chứng khoán; Phí sử dụng thiết bị, cơ sở hạ tầng chứng khoán và Phí hoạt động chứng khoán. Thông tư này chỉ quy định về Phí hoạt động chứng khoán. Tuy nhiên, Phí hoạt động chứng khoán thuộc phạm vi điều chỉnh của Pháp lệnh đã được quy định tại Thông tư số 27/2010/TT-BTC ngày 26-02-2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính “Quy định mức thu, chế độ thu nộp, quản lý và sử dụng phí hoạt động chứng khoán áp dụng tại các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam.” Còn các loại phí trong Dự thảo Thông tư này (thay thế Thông tư số 01/2002/TT-UBCK1 và số 02/2000/UBCK1) là phí dịch vụ của các tổ chức kinh doanh, không được chỉ rõ là thuộc loại phí do Nhà nước thống nhất quản lý.

2.       Về sự nhất quán giữa các quy định của Dự thảo:

Đề nghị xem xét lại sự chưa nhất quán giữa Điều 1 về “Đối tượng chịu phí và mức thu phí” với các nội dung khác của Dự thảo, ví dụ:

-           Điều 1 của Dự thảo quy định: Tổ chức lưu ký được thu phí đối với các tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ liên quan triển khai hoạt động chứng khoán. Tuy nhiên, trong Biểu mức thu phí hoạt động chứng khoán lại không quy định loại phí nào do tổ chức lưu ký chứng khoán được thu.

-           Ngược lại, Điều 1 của Dự thảo không quy định Ngân hàng thương mại tham gia thị trường trái phiếu được thu phí đối với các tổ chức, cá nhân sử dụng dịch vụ liên quan đến triển khai hoạt động chứng khoán. Tuy vậy, trong Biểu mức thu phí hoạt động chứng khoán lại quy định Ngân hàng thương mại tham gia thị trường trái phiếu là đơn vị được thu phí Người đại diện sở hữu trái phiếu.

3.       Về việc thu phí bằng ngoại tệ:

Đề nghị xem xét quy định rõ có được hay không được thu phí bằng ngoại tệ; nếu được thu, thì trong trường hợp nào?

4.       Về các loại phí và mức phí:

-           Đề nghị xem xét bổ sung một số loại phí khác vào Dự thảo như: Phí tư vấn đầu tư, phí cung cấp thông tin và các loại phí khác theo thoả thuận hoặc theo quy định, để tránh bị hiểu là không được thu do không có quy định (nội dung này liên quan đến cơ sở pháp lý đã nêu tại Mục 1);

-           Đề nghị xem xét điều chỉnh lại mức thu phí bảo lãnh theo hướng giảm mức tối thiểu và quy định rõ mức tối đa;

-           Đề nghị xem lại, không nên ấn định các mức phí cố định cụ thể đối với Phí phát hành chứng chỉ quỹ.

5.       Nội dung khác:

Đề nghị sửa lại cụm từ “tối đa không quá” thành “tối đa” hoặc “không quá”, để tránh trùng lặp nghĩa.

Trân trọng!