Dự thảo Nghị định về chào bán riêng lẻ của các công ty đại chúng

Cơ quan chịu trách nhiệm soạn thảo

Bộ Tài chính

Trạng thái

Đã xong

Đối tượng chịu tác động

N/A,

Phạm vi điều chỉnh

Tóm lược dự thảo

NGHỊ ĐỊNH

Về chào bán riêng lẻ của các công ty đại chúng
___________

CHÍNH PHỦ

Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ ngày 25 tháng 12 năm 2001;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Luật Đầu tư ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;

Xét đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính,

NGHỊ ĐỊNH:

Chương I
NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

Nghị định này quy định về hoạt động chào bán cổ phần, quyền mua cổ phần, trái phiếu, trái phiếu chuyển đổi và trái phiếu kèm theo chứng quyền riêng lẻ của các công ty cổ phần đại chúng thành lập và hoạt động trên lãnh thổ nước Cộng hoà Xã hội chủ nghĩa Việt Nam (sau đây gọi chung là tổ chức chào bán).

Việc chào bán chứng khoán riêng lẻ tại nước ngoài của các công ty đại chúng và việc chào bán chứng khoán riêng lẻ tại Việt Nam của các công ty cổ phần thành lập và hoạt động theo pháp luật nước ngoài không được chào bán trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, trừ trường hợp điều ước quốc tế mà Việt Nam là thành viên có quy định khác không thuộc phạm vi điều chỉnh của Nghị định này.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Công ty cổ phần.

2. Các doanh nghiệp chuyển đổi thành công ty cổ phần, ngoại trừ các doanh nghiệp 100% vốn nhà nước chuyển đổi thành công ty cổ phần. Đối tượng áp dụng của Nghị định này là các công ty đại chúng theo quy định của Luật Chứng khoán.

Điều 3. Áp dụng pháp luật

Hoạt động chào bán riêng lẻ của các doanh nghiệp kinh doanh ngành nghề có điều kiện phải tuân thủ quy định của Nghị định này và các quy định khác của pháp luật chuyên ngành.

Điều 4. Giải thích thuật ngữ

Trong Nghị định này, các từ ngữ sau đây được hiểu như sau:

1. Chào bán chứng khoán riêng lẻ là việc chào bán cổ phần, trái phiếu, trái phiếu chuyển đổi và trái phiếu kèm theo chứng quyền hoặc quyền mua cổ phần trực tiếp và không sử dụng các phương tiện thông tin đại chúng, cho:

a) Các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; hoặc

b) Dưới 100 nhà đầu tư không phải bao gồm các nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp.

2. Công ty đại chúng là công ty cổ phần đáp ứng đủ điều kiện theo quy định tại Điều 25 và Điều 26 Luật Chứng khoán.

3. Trái phiếu doanh nghiệp (sau đây gọi tắt là trái phiếu) là một loại chứng khoán nợ do doanh nghiệp phát hành, xác nhận nghĩa vụ trả cả gốc và lãi của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu.

4. Trái phiếu chuyển đổi là loại trái phiếu có thể chuyển đổi thành cổ phiếu phổ thông của cùng một tổ chức phát hành theo các điều kiện đã được xác định trong phương án phát hành.

5. Trái phiếu không chuyển đổi là loại trái phiếu không có khả năng chuyển đổi thành cổ phiếu.

6. Trái phiếu có bảo đảm là loại trái phiếu được bảo đảm thanh toán toàn bộ hoặc một phần gốc, lãi khi đến hạn bằng tài sản của tổ chức phát hành hoặc bên thứ ba hoặc bảo lãnh thanh toán của tổ chức tài chính tín dụng.

7. Trái phiếu không có bảo đảm là loại trái phiếu không được bảo đảm thanh toán toàn bộ hoặc một phần gốc, lãi khi đến hạn bằng tài sản của tổ chức phát hành hoặc bên thứ ba hoặc bảo lãnh thanh toán của tổ chức tài chính tín dụng.

Điều 5. Mệnh giá cổ phần

1. Cổ phần chào bán riêng lẻ trên lãnh thổ nước Cộng hoà xã hội chủ nghĩa Việt Nam được ghi bằng Việt Nam đồng.

2. Mệnh giá cổ phần chào bán riêng lẻ là 10.000 (mười nghìn) đồng Việt Nam. Mệnh giá trái phiếu chào bán riêng lẻ là 100.000(một trăm nghìn) đồng Việt Nam hoặc bội số của một trăm nghìn đồng Việt Nam.

...

Lĩnh vực liên quan